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    開放又進一步!境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法全新出爐,期貨交易所納入監管

    小編 證券 2020-02-17 5564

    開放又進一步!境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法全新出爐,期貨交易所納入監管

    隨著資本市場雙向開放的不斷取得新成效,配套監管文件更是陸續出臺或修訂,以進一步推動發展。

    日前,證監會發布《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法》,對此前的《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》進行修訂。從修訂內容上看,“簡政放權、放管結合、優化服務”的改革精神進一步體現。具體而言,共有以下看點:

    看點一:期貨交易所納入監管范圍

    在此次修訂中,適用范圍進一步得到了完善。在“境外交易所”的定義中,加入境外期貨交易所,將其代表處納入監管,消除監管空白。

    隨著我國期貨市場的發展,國際化期貨品種不斷增加。中期協數據顯示,上海期貨交易所已成為全球最大黑色金屬期貨市場和有色金屬期貨市場之一。大連商品交易所農產品期貨的年成交量處世界前列,并保持全球最大的油脂、塑料、煤炭、鐵礦石期貨市場地位。在此背景下,期貨市場雙向開放不斷取得新成果,將境外期貨交易所代表處納入監管正當其時。

    根據管理辦法,境外證券交易所、期貨交易所、證券期貨自動報價或者電子交易系統或者市場,以及中國證監會認定的其他境外交易所,都在管理辦法監管范圍內。

    境外交易所駐華代表機構,則是指境外交易所在中國境內依法設立并專門從事聯絡、調研等非營利性活動的常駐代表機構,以及中國證監會認定的其他代表機構。

    看點二:從設立審批到事后備案

    從“審批制”到“備案制”,一向是行政機關“簡政放權”的重要體現。而在此次修訂中,代表處的設立從審批改為事后備案,監管從“事前”到“事后”,著重體現行政服務水平的提升。

    在此前的代表處申請中,在提交材料后,“中國證監會受理審核申請人提交的設立申請材料。決定批準的,頒發批準書”。而在此次修訂后,在備案材料齊備的情況下,“代表處所在地中國證監會派出機構應當將備案材料及時報送中國證監會,中國證監會應當在5個工作日內對備案代表處的名稱、變更、撤銷及相關材料等信息予以公示”。

    具體而言,申請代表處需要這些材料:

    (一)境外交易所出具的致中國證監會的備案申請書;

    (二)所在國家或者地區有關主管當局核發的、經中國駐該國使(領)館認證的營業執照或者合法開業證明等復印件;中國締結或者參加的國際條約另有規定的除外;

    (三)境外交易所章程、管理架構、股權結構圖、業務范圍、主要業務規則、管理制度、內控機制等說明以及董事會(理事會)成員、管理層人員名單及簡介;

    (四)境外交易所提交備案材料之日起過往3年的年報;

    (五)境外交易所出具的首席代表授權書;

    (六)就擬任首席代表最近3年是否存在重大違法違規行為受到處罰情形的聲明;

    (七)擬任首席代表的身份證明、簡歷、聯系方式及家庭住址等信息;

    (八)由擬任首席代表簽署的致中國證監會的承諾書;

    (九)代表處登記證復印件;

    (十)代表處基本信息,包括但不限于名稱、住所地、辦公場所的電話和傳真、業務范圍、管理制度、內部機構設置及工作人員信息;

    (十一)中國證監會要求提交的其他文件。

    其中,除第(四)項外,凡用外文書寫的文件,均需附中文譯本。

    看點三:加強風險防控

    對外開放不是盲目開放,此前“非法外盤期貨”、“非法交易所”涉及跨境非法金融活動的情況時有發生。因此,在此次修訂中,代表處的活動范圍被進一步明確規范,風險防控意識有所提升。

    具體而言,境外代表處的活動范圍明確為為“從事聯絡、調研等非營利性活動”;市場介紹業務由事前批準改為事后報告,并新增負面清單,進一步明確相關禁止事項,要求其“有所為有所不為”。

    代表處及其工作人員不得與法人或者自然人簽訂可能給代表處或者其境外交易所帶來收入的協議或者合同,不得從事或者變相從事任何營利性活動,不得向境內單位或者個人提供交易直接接入服務,不得通過境外交易所會員等機構以任何形式向境內單位或者個人提供交易服務以及其他法律、法規規定的禁止性活動。

    代表處及其工作人員只可面向機構或者企業進行市場介紹。市場介紹指代表處及其工作人員對機構或者企業舉辦的培訓、會議、座談等非營利性活動。代表處舉辦面向機構或者企業的市場介紹,應當在活動結束后5個工作日內將有關情況報送代表處所在地中國證監會派出機構。

    代表處及其工作人員進行市場介紹時,不得涉及具體產品;不得介紹開戶、交易方式、交易費用等具有交易導向的內容;不得提出或者接受買賣任何證券、期貨合約和其他金融產品的要約。

    不過,相比此前管理辦法而言,“不得以任何形式進行廣告宣傳”的條款得以刪除,“有管有放”的監管理念得以體現。

    看點四:強化事中事后監管

    在此次修訂中,增加了備案、變更、撤銷等事項透明度,以及對代表處違法違規行為進行公示并通報境外監管當局等內容,提升公眾知情權。

    證監會或者其派出機構可以對代表處進行定期或者不定期現場或者非現場檢查。代表處違反本辦法,證監會或者其派出機構可以對代表處的首席代表和其他直接責任人員采取責令整改、監管談話、出具警示函等監管措施;情節嚴重的,證監會或者其派出機構可以對代表處的首席代表和其他直接責任人員采取證券期貨市場禁入的措施。

    而對于未經登記即開展活動的,證監會派出機構將通知當地市場監督管理部門依法予以處理。境外交易所在市場監督管理部門辦理代表處登記注冊后,未向其代表處所在地中國證監會派出機構備案或者逾期未提交備案材料,由中國證監會或者其派出機構責令改正;逾期不改正的,給予警告并處以3萬元以下罰款。

    代表處及其工作人員非法經營證券期貨業務的,由中國證監會或者其派出機構按照《中華人民共和國證券法》《期貨交易管理條例》等法律、法規進行處罰。代表處及其工作人員違法從事證券期貨業務以外營利性活動的,中國證監會派出機構通知市場監督管理等相關部門依法予以處理。

    看點五:細化明確違法違規法律責任

    哪些情況屬于代表處的主要禁止性行為?具體來看,有以下五點:

    (一)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞真實情況,進行代表處備案的;

    (二)未按規定向中國證監會派出機構報送報告、資料或者報送的報告、資料隱瞞真實情況、弄虛作假的;

    (三)開展市場介紹未按規定報告的;

    (四)拒絕、阻礙中國證監會或者其派出機構檢查、監管或者不如實提供文件、資料的;

    (五)其他違反法律、法規的行為。

    對于上述行為,將由中國證監會或者其派出機構責令改正,給予警告并處以3萬元以下罰款;情節嚴重的,由中國證監會取消備案。

    此外,證監會表示,下一步將認真貫徹落實黨中央國務院擴大金融業對外開放決策部署和“放管服”改革要求,依法合規支持境外證券期貨交易所來華設立代表處,并做好日常監管工作。證監會派出機構將相應公布服務指南,有關市場主體可依照《管理辦法》和服務指南要求,依法辦理設立及日常事項備案。

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